【答案】证券投资分析y 过程性评测(45)【参考答案】

判断题:15道,每道2分,总分30 1.对证券交易所监管的“欧陆模式”强调证券商和证券交易所的自我监管。（） 正确 错误 2.各国对证券市场监管体制不同，英国是自律监管的典型代表。（） 正确 错误 3.我国证券法规定，综合类证券公司要求最低的注册资本金为5亿人民币。（） 正确 错误 4.购并后的重整问题是收购完成后最为重要的环节，其内容包括了制度整合、经营整合和企业组织结构的整合。（） 正确 错误 5.对我国而言，上海证券交易所和深圳交易所是经过国家批准成立的合法交易所。（） 正确 错误 6.我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段等方式。（） 正确 错误 7.规范和发展是我国证券市场运作的两大主题，两者的辩证统一贯穿于我国证券市场运作的全过程。（） 正确 错误 8.公司自我评价主要包括公司的经济实力分析、所在行业的发展前景、公司发展战略问题评价、购并的可能性分析等。() 正确 错误 9.管理层收购是指管理人员新成立一家公司并大量借债，融得资金后通过杠杆收购原公司的股份，从而使股价上扬提高购并成本或者进行杠杆收购，达到反购并的目的。（） 正确 错误 10.各国对证券市场监管体制不同，英国是集中立法管理体制的典型代表。（） 正确 错误 11.最为常见的收购出资方式是股票收购方式。（） 正确 错误 12.如果对目标公司的资产净值存在争议时，竞价拍卖法相对于其他定价方法，是一种公认较为科学和有效的方法。() 正确 错误 13.混合购并是多角化经营方式的一种。() 正确 错误 14.发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。（） 正确 错误 15.按照购并的方向进行分类，可以把购并分为善意购并和恶意购并两类。（） 正确 错误 单选题:15道,每道2分,总分30 1.以下（）方式不属于我国常见的上市公司间购并方式。 股权转让 资产剥离 收购兼并 资产置换 2.国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有两种，一种是（）为代表的注册制。 美国 日本 德国 英国 3.在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（）。 实行员工控股计划（ESOP） 实行管理层收购（MBO） 股份回购 财产锁定 4.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括()。 证券监督管理委员会 证券交易所 证券公司 证券业协会 5.在公司购并过程中，符合市场化要求的政府行为是()。 异地购并时的税收地区差异 政府指导购并活动中的资产评估机构 为购并制定政策并创造一定的方便条件 向绩差上市公司注入优质资产 6.《证券法》规定，发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。 1个月 2个月 4个月 120天 7.证券市场规范的基本标志是（）。 市场规则的法制化和市场规模的扩大 信息披露的及时性、准确性、完整性 监督管理的有效性和市场规模的扩大 市场规则的法制化和监督管理的有效性 8.上市公司在（）的情形下，不需要公布临时性公告。 公司涉及重大诉讼 公司的股份发生5％及以上份额的增加或减少 在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失 公司从海外引入一名新的部门经理 9.根据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（）。 A公司继续存在，B公司取消法人资格 B公司继续存在，A公司取消法人资格 A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司 A、B均取消法人资格，组成一家新公司 10.按照我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了吸收合并，则是指()。 A公司继续存在，B公司取消法人资格 B公司继续存在，A公司取消法人资格，同时成立一家新公司C A、B公司继续存在，但两公司重新组建C公司 A、B公司均取消法人资格，组成一家新公司 11.新《刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，（）。 处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-3倍罚金 处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-3倍罚金 处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚金 处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚金 12.按照（）进行分类，可以将购并分为整体购并、投资控股购并、股权有偿转让购并等形式。 购并的对象 购并的方式 购并的方向 购并的出资方式 13.信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（　）。 及时、准确、完整、彻底 准时、确切、定量、真实 及时、完整、认真、纯粹 及时、准确、完整、真实 14.当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，（）是解决问题的较好办法。 净资产法 收益资本化法 竞价拍卖法 现金流量法 15.对购并目标公司进行法律方面的审查分析的目的是为了()。 回避法律风险 避免购并公司形象的损害 钻法律条文的空子 A、B都是 多选题:10道,每道4分,总分40多选题:10道,每道4分,总分40 1.对证券市场监管的三个原则，是保护投资者合法利益不受侵犯的基本原则，在我国，证券监管的三个原则是（）。 公开 及时 公平 公正 2.购并的出资方式中，综合证券收购可以使用（　）进行购并。 现金 股票 认股权证 可转换债券 3.广义上的购并应包括（）等方式。 收购 出售 扩张 购回与接管 4.企业购并的战略主要有（　）。 整合型战略 多角型战略 上游整合战略 企业购并战略 5.证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）。 擅自发行证券 为股票交易违规提供融资、融券及投资交易 上市公司违规买卖本公司股票 上市公司擅自改变募股资金用途 6.按照购并方向，购并可以分为（）。 横向购并 善意购并 纵向购并 恶意购并 7.证券市场监管的方式与手段有（）。 行政性监管 自律性监管 公开性监管 社会公众监督 8.我国对证券经营机构监管的内容主要包括（）。 资格监管 财务监管 业务监管 风险监管 9.发展证券市场的八字方针是（）。 法制 监管 自律 公开 规范 10.混合购并包括（）。 产品扩展型 承债式购并 市场扩展型 纯粹多元型