【答案】证券投资分析y 过程性评测(42)【参考答案】

判断题:15道,每道2分,总分30 1.各国对证券市场监管体制不同，英国是集中立法管理体制的典型代表。（） 正确 错误 2.美国对证券交易所的监管采取的是自律型监管模式。（） 正确 错误 3.如果对目标公司的资产净值存在争议时，竞价拍卖法相对于其他定价方法，是一种公认较为科学和有效的方法。() 正确 错误 4.购并后的重整问题是收购完成后最为重要的环节，其内容包括了制度整合、经营整合和企业组织结构的整合。（） 正确 错误 5.规范和发展是我国证券市场运作的两大主题，两者的辩证统一贯穿于我国证券市场运作的全过程。（） 正确 错误 6.内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。（） 正确 错误 7.管理层收购是指管理人员新成立一家公司并大量借债，融得资金后通过杠杆收购原公司的股份，从而使股价上扬提高购并成本或者进行杠杆收购，达到反购并的目的。（） 正确 错误 8.发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。（） 正确 错误 9.最为常见的收购出资方式是股票收购方式。（） 正确 错误 10.公司对购并依据的分析中，需要分析购并产生的协同作用，其中最主要的是功能性协调和技术性协调两个方面。（） 正确 错误 11.财产锁定是那些手中现金流量充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。（） 正确 错误 12.混合购并是多角化经营方式的一种。() 正确 错误 13.对我国而言，上海证券交易所和深圳交易所是经过国家批准成立的合法交易所。（） 正确 错误 14.对证券交易所监管的“欧陆模式”强调证券商和证券交易所的自我监管。（） 正确 错误 15.美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。（）　 正确 错误 单选题:15道,每道2分,总分30 1.新《刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，（）。 处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-3倍罚金 处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-3倍罚金 处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚金 处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚金 2.上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，不属于此类文件的是（）。 年度报告 临时公告书 季度报告 公司投资价值分析报告 3.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括()。 证券监督管理委员会 证券交易所 证券公司 证券业协会 4.信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（　）。 及时、准确、完整、彻底 准时、确切、定量、真实 及时、完整、认真、纯粹 及时、准确、完整、真实 5.按照我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了吸收合并，则是指()。 A公司继续存在，B公司取消法人资格 B公司继续存在，A公司取消法人资格，同时成立一家新公司C A、B公司继续存在，但两公司重新组建C公司 A、B公司均取消法人资格，组成一家新公司 6.证券市场规范的基本标志是（）。 市场规则的法制化和市场规模的扩大 信息披露的及时性、准确性、完整性 监督管理的有效性和市场规模的扩大 市场规则的法制化和监督管理的有效性 7.上市公司在（）的情形下，不需要公布临时性公告。 公司涉及重大诉讼 公司的股份发生5％及以上份额的增加或减少 在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失 公司从海外引入一名新的部门经理 8.为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（）战略。 垂直整合 上游整合 下游整合 水平式整合 9.按照（）进行分类，可以将购并分为整体购并、投资控股购并、股权有偿转让购并等形式。 购并的对象 购并的方式 购并的方向 购并的出资方式 10.当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，（）是解决问题的较好办法。 净资产法 收益资本化法 竞价拍卖法 现金流量法 11.在公司购并过程中，符合市场化要求的政府行为是()。 异地购并时的税收地区差异 政府指导购并活动中的资产评估机构 为购并制定政策并创造一定的方便条件 向绩差上市公司注入优质资产 12.根据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（）。 A公司继续存在，B公司取消法人资格 B公司继续存在，A公司取消法人资格 A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司 A、B均取消法人资格，组成一家新公司 13.对购并目标公司进行法律方面的审查分析的目的是为了()。 回避法律风险 避免购并公司形象的损害 钻法律条文的空子 A、B都是 14.以下（）方式不属于我国常见的上市公司间购并方式。 股权转让 资产剥离 收购兼并 资产置换 15.《证券法》规定，发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。 1个月 2个月 4个月 120天 多选题:10道,每道4分,总分40多选题:10道,每道4分,总分40 1.目标公司价格确定的方法主要有（）。 净资产法 收益资本化法 现金流量法 净价收购法 2.目前世界上对证券交易所的监管主要有三种模式，即（）。 结合型 自律型 监管型 行政型 3.我国对证券经营机构监管的内容主要包括（）。 资格监管 财务监管 业务监管 风险监管 4.证券发行的审核制度包括两种，是（）。 注册制 核准制 自律制 行政制 5.广义上的购并应包括（）等方式。 收购 出售 扩张 购回与接管 6.按照购并方向，购并可以分为（）。 横向购并 善意购并 纵向购并 恶意购并 7.证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）。 擅自发行证券 为股票交易违规提供融资、融券及投资交易 上市公司违规买卖本公司股票 上市公司擅自改变募股资金用途 8.对证券市场监管的三个原则，是保护投资者合法利益不受侵犯的基本原则，在我国，证券监管的三个原则是（）。 公开 及时 公平 公正 9.按照我国《公司法》的规定，购并这一概念主要包括（）两种方式。 吸收合并 股权购买 资产购买 新设合并 10.企业购并的战略主要有（　）。 整合型战略 多角型战略 上游整合战略 企业购并战略